17 июня по местному времени Бюро промышленности и безопасности (BIS) при Министерстве торговли США достигло мирового соглашения с немецким гигантом автозапчастей Robert Bosch. Компания Bosch согласилась выплатить гражданский штраф в размере примерно 36,1847 млн ​​долларов США (приблизительно 245 млн юаней) и вернуть более 11,43 млн долларов США соответствующей прибыли до налогообложения для урегулирования обвинений в незаконном экспорте контролируемой продукции в компанию Huawei и ее дочерние компании, которые были включены в торговый черный список США.


BIS отметило, что две немецкие дочерние компании Bosch, Bosch Sensor Technology Co., Ltd. (BST) и ETAS Co., Ltd., в период с сентября 2020 года по сентябрь 2024 года экспортировали в компанию Huawei сенсорные продукты микроэлектромеханических систем (MEMS) и автомобильное программное обеспечение на сумму примерно 72,37 миллиона долларов США без разрешения BIS. BIS установила, что, хотя эти продукты были произведены за пределами Соединенных Штатов, например, в Германии, и были классифицированы как EAR99 (предметы с низким уровнем контроля), для их экспорта по-прежнему требовалась лицензия США, поскольку конечным пользователем была компания Huawei и были задействованы Правила прямой продукции за рубежом (FDPR).

Министерство юстиции США (DOJ) решило не возбуждать уголовное дело против Bosch на основании активного раскрытия нарушений, полного сотрудничества со следствием и активного устранения нарушений. Это первое решение об отказе от судебного преследования, принятое Отделом национальной безопасности Министерства юстиции США после обновления корпоративной политики правоприменения.

Подробности нарушения: Четыре года «недоразумений» и недомолвок

Расследование показало, что нарушения Bosch не были злонамеренным уклонением от уплаты налогов, а стали результатом серьезных ошибок и недостаточности ресурсов ее группы по соблюдению экспортного законодательства.

В BIS отметили, что в то время группа Bosch по соблюдению экспортного контроля в США в основном состояла всего из двух сотрудников, только один из которых отвечал за предоставление консультаций по соблюдению требований для немецких и зарубежных предприятий. Команде не хватало достаточных профессиональных знаний и ресурсов, чтобы справиться с расширением правил FDPR США для Huawei в 2020 году.

Ключевое недоразумение заключается в том, что сотрудники Bosch по соблюдению нормативных требований ошибочно полагают, что на ее продукцию не распространяются правила FDPR. Например, в августе 2020 года немецкий сотрудник по соблюдению нормативных требований неправильно сообщил руководству BST, что на его продукцию не распространяются новые правила. Это заблуждение было принято руководством надолго и не было исправлено даже после получения многочисленных предупреждений от деловых партнеров:

Физические датчики: в июне 2023 года потенциальный литейный завод четко проинформировал BST, дочернюю компанию Bosch, о том, что ему не разрешено поставлять продукцию Huawei без разрешения BIS, сославшись в качестве доказательства на случай, когда компания Seagate Technology была оштрафована на 300 миллионов долларов США за нарушения. Однако представители Bosch по соблюдению нормативных требований по-прежнему ошибочно связывают предупреждение с «внутренней политикой» литейного завода, а не с нормативными требованиями США.

Автомобильное программное обеспечение: в период с августа по октябрь 2020 года ETAS, еще одной дочерней компании Bosch, несколько раз сообщали, что правила FDPR применяются только к физическим товарам, а не к программному обеспечению. Из-за этого недоразумения ETAS экспортировала CycurHSM, автомобильную прошивку стоимостью примерно 1,9 миллиона долларов США, в компанию Huawei.

Правила FDPR: Почему продукция Bosch подпадает под юрисдикцию США?

Хотя соответствующие датчики и программное обеспечение MEMS производятся в Германии и классифицируются только как EAR99, основанием для определения BIS о том, что они подпадают под действие EAR, является Правило прямой иностранной продукции (FDPR).

Суть FDPR заключается в том, что даже если продукт производится за пределами Соединенных Штатов, при условии, что в его производстве, тестировании или производстве ключевых компонентов используются определенные контролируемые США технологии, программное обеспечение или оборудование, продукт может быть включен в сферу экспортного контроля США.

Конкретно для этого случая: среди 11 задействованных моделей датчиков Bosch в 9 микросхемах MEMS использовалось эпитаксиальное оборудование неамериканской компании, использующее американские технологии. Чипы ASIC, используемые в двух других моделях, производятся литейными заводами с использованием американских технологий и оборудования.

Очевидно, что границы применения BIS зависят не только от того, содержит ли продукт компоненты американского происхождения, но и могут быть прослежены до всей производственной цепочки и «технической крови».

Bosch отвечает: Усильте соблюдение требований, чтобы предотвратить повторение

Bosch согласился с выводами BIS и в своем заявлении подчеркнул, что нарушения были «непреднамеренными».

Bosch заявила, что сразу же начала обширное расследование после обнаружения потенциального нарушения, заранее сообщила о себе властям США и полностью сотрудничала на протяжении всего процесса.

В Bosch заявили, что «рады тому, что BIS и Министерство юстиции завершили свои соответствующие проверки» и усилили свою программу соблюдения требований в области торговли, добавив 66 сотрудников по соблюдению требований в сфере торговли, расширив ресурсы группы по соблюдению требований в США и обновив внутреннюю политику, чтобы предотвратить повторение подобных инцидентов в будущем.

В рамках мирового соглашения Bosch должна выплатить BIS штраф в размере $36,18 млн в течение 30 дней и вернуть прибыль в размере $11,43 млн, в противном случае ей может грозить приостановка действия экспортных привилегий на один год.