Новая группа фирм с Уолл-стрит, включая прайм-брокеров, согласилась выплатить штрафы на общую сумму в десятки миллионов долларов регулирующим органам США после того, как их сотрудники использовали на работе неконтролируемые каналы связи. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявила в пятницу, что компании, в том числе Interactive Brokers и Bayard, нарушили правила, которые требуют от них вести учет деловых коммуникаций сотрудников. По данным SEC, вовлеченные компании согласились выплатить регулирующему органу штрафы на общую сумму 79 миллионов долларов.
Финансовые фирмы обязаны отслеживать и вести учет сообщений, касающихся их бизнеса, чтобы предотвратить неправомерные действия. Несколько крупных банков ранее выплатили штрафы на сумму более 2,5 миллиардов долларов SEC и Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) за урегулирование аналогичных расследований в отношении личных мобильных телефонов и использования WhatsApp для общения по работе.
Регуляторы утверждают, что расследовать правонарушения сложнее, если компании не ведут учет. Гурбир Гревал сделал выявление нарушений в корпоративных отчетах своим главным приоритетом с момента вступления в должность директора по обеспечению соблюдения требований SEC в 2021 году.
Директор по обеспечению соблюдения SEC Гурбир Гревал
Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Interactive Brokers и ее филиал заплатят штраф в размере 35 миллионов долларов, а Бэрд - 15 миллионов долларов. Уильям Болли, Nuveen, Fifth Third Bancorp и Perella Weinberg Partners также согласились выплатить миллионы долларов штрафов.
Interactive Brokers также согласилась выплатить CFTC штраф в размере 20 миллионов долларов для урегулирования расследования фьючерсного регулятора в отношении коммуникационной практики компании.